Friday, September 17, 2021


Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos emite una alerta de riesgo a corredores de bolsa de activos digitales

La División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. ha publicado un plan para los gestores…

By admin , in Internacionales , at March 4, 2021

La División de Exámenes de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. ha publicado un plan para los gestores de inversiones instituciones sobre cómo la División inspeccionará el manejo de criptoactivos, o “valores de activos digitales”, en el futuro.

La División (anteriormente la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento u OCIE) es la segunda rama más grande de la SEC y tiene la tarea de supervisar a los actores de la industria de valores para garantizar el cumplimiento regulatorio.

Dirigida a asesores de inversiones, agentes de bolsa, bolsas de valores y agentes de transferencias, esta alerta de riesgo proporcionó una lista amplia de procedimientos específicos, contabilidad y pasos de asesoramiento que la División esperará de las compañías de valores en exámenes futuros.

“A medida que más participantes de la industria de valores buscan participar en actividades relacionadas con activos digitales, esta Alerta de riesgo brinda transparencia sobre las áreas de enfoque para los exámenes futuros de la División”, escribió la oficina.

Los asesores de inversiones deben ser conscientes de los riesgos asociados con las bifurcaciones y los airdrops, y la División revisará el “cumplimiento de los asesores de su deber fiduciario con respecto al asesoramiento de inversiones”, un comentario presuntamente relacionado con la divulgación de los riesgos asociados con las criptomonedas.

Mientras tanto, los custodios de inversiones deben tener “planes de continuidad” en situaciones en las que los ejecutivos clave tienen acceso a llaves privadas, y la División examinará la administración de llaves privadas en el futuro.

Entre las secciones más completas, se trataba de la orientación sobre consideraciones AML (anti lavado de dinero) para agentes de bolsa, que la División parecía implicar que ha sido un punto de falla para algunas instituciones. Más en Cointelegraph

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